學術期刊的數(shù)字化生存與發(fā)展
摘 要：20世紀50年代以來，學術期刊的數(shù)字化經(jīng)歷了電子化、網(wǎng)絡化、數(shù)據(jù)化3個發(fā)展階段，學術期刊的出版流程、功能、傳播方式、商業(yè)模式等得以不同程度地重構?；未來，在新一代信息技術的推動下，學術期刊沿著智能化的方向，在學術傳播、學術生產、學術出版等方面的角色和功能還會繼續(xù)發(fā)生變化。
關鍵詞：學術期刊；學術傳播；數(shù)字化
20世紀50年代以來，科學技術爆炸式發(fā)展，學術文獻飛速增長，印刷版的學術期刊逐漸無法滿足學術研究的需要。同時，以計算機、互聯(lián)網(wǎng)所代表的現(xiàn)代信息技術的發(fā)展不斷推動著學術出版的數(shù)字化轉型?？v觀學術期刊的數(shù)字化發(fā)展歷程，可以看出它基本上經(jīng)歷了電子化、網(wǎng)絡化、數(shù)據(jù)化3個階段，在每個階段，期刊的出版和傳播都呈現(xiàn)出不同特點。
一、學術期刊的數(shù)字化進程
伴隨著現(xiàn)代信息技術的興起和發(fā)展，全球學術期刊的數(shù)字化進程經(jīng)歷了電子化、網(wǎng)絡化、數(shù)據(jù)化3個發(fā)展階段。
（一）電子化（1950﹣1980）
學術期刊的電子化始于20世紀50年代。第二次世界大戰(zhàn)后，文獻數(shù)量爆發(fā)性增長，對文獻檢索的需求激增，這催生了利用計算機進行信息檢索和索引編制的相關實驗，并由此探索出了電子出版的途徑。
1958年4月，被譽為“信息檢索之父”的德裔美國人漢斯·彼得·盧恩（Hans Peter Luhn）在IBM雜志發(fā)表《機編文摘》，描述了使用計算機編輯出版物的工作流程。化學文摘社（Chemical Abstracts Service，CAS）在盧恩的協(xié)助下，于1961年1月出版新創(chuàng)刊的《化學題錄》雙周刊，在出版印刷版的同時發(fā)行磁帶版，這成為世界上最早的電子出版物。1965年CAS在美國國家科學基金會的資助下，利用計算機對210萬種化合物進行登記，并于1967年開始用計算機編排期刊各卷索引內容。伴隨著學術期刊生產環(huán)節(jié)中計算機系統(tǒng)的使用，到20世紀60年代，微縮平片、微縮膠卷、磁帶也成為了索引型學術期刊的出版載體，并被廣泛用于聯(lián)機情報檢索系統(tǒng)。1978年《化學文摘》（Chemical Abstracts,CA）將索引中的新書欄目更改為新書和視聽資料，標志著一般學術期刊中膠片和磁帶等出版形態(tài)的繁盛。20世紀80年代， 電子化的期刊通過磁帶、磁盤的形態(tài)傳播到圖書館供研究者查閱獲取，并在20世紀80年代末通過電子郵件的形式向訂閱者傳播。20世紀90年代，光盤的出現(xiàn)逐漸取代其他載體成為學術期刊的主流電子載體。
（二）網(wǎng)絡化（1980﹣2010）
1985年，美國史丹福大學的高德納（Donald E.Knuth），開發(fā)出可以在網(wǎng)絡上傳輸數(shù)學符號與圖形的文書處理系統(tǒng)，解決了科學性學術論文在網(wǎng)絡上出版的主要問題；同時，網(wǎng)絡上也出現(xiàn)了一批具有正式的編輯隊伍、審查制度、可以刊登學術性論文的電子學報，誕生了原生數(shù)字化正規(guī)學術期刊。專門搜集網(wǎng)絡中電子期刊與電子論壇的名錄在1991年7月發(fā)行第一版，其統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示網(wǎng)絡上相關學術期刊和論壇數(shù)量從1991年的175個增長至1996年的2375個。到20世紀90年代，國際上的主要學術出版商如愛思唯爾（Elsevier）、施普林格（Springer）、威利（Wiley）等紛紛推出學術期刊出版平臺，加速期刊的數(shù)字化和網(wǎng)絡化發(fā)展。
1994年，因特網(wǎng)引入國內，我國的學術期刊也由此開啟了網(wǎng)絡化進程。1995年，《神州學人》期刊社開通網(wǎng)站，成為我國首家網(wǎng)絡媒體。同年，《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫》開始運營；與此同時，清華大學創(chuàng)辦《中國學術期刊（光盤版）》，這是我國第一個大規(guī)模集成化的全文電子期刊，1996年，《中國學術期刊（光盤版）》正式創(chuàng)刊。1998年，可以在線檢索期刊全文內容的“萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)（ChinaInfo）數(shù)字化期刊”上線。1999年以它為基礎的“中國期刊網(wǎng)”上線，集成了6600種中國中英文期刊全文、摘要、引文信息，標志著我國學術期刊網(wǎng)絡化建設邁出了重要一步。
2000年，維普資訊網(wǎng)上線并開始提供服務。2006年《中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫》通過新聞出版總署鑒定驗收。伴隨著期刊平臺的發(fā)展，學術期刊的網(wǎng)絡化發(fā)展也逐漸形成了兩種模式：一是學術期刊自身或期刊集群建立網(wǎng)站，例如《自然》（Nature）、《科學》（Science）等雜志建立的網(wǎng)站?；二是學術期刊與期刊數(shù)據(jù)庫合作，通過將期刊內容授權給期刊數(shù)據(jù)庫來實現(xiàn)期刊的網(wǎng)絡化，例如，實現(xiàn)了科技期刊網(wǎng)上出版的成果“萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)（ChinaInfo）數(shù)字化期刊”。
（三）數(shù)據(jù)化階段（2010﹣）
2010年之后，移動互聯(lián)網(wǎng)迅速普及，人類社會步入大數(shù)據(jù)時代。大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、虛擬現(xiàn)實、區(qū)塊鏈等新一代信息技術在傳媒和出版領域的應用日漸擴大，媒體融合不斷深化。在學術生產和傳播領域，數(shù)據(jù)也成為知識創(chuàng)新、科學發(fā)現(xiàn)和出版創(chuàng)新等方面的核心資源和重要動力，推動著學術期刊的數(shù)字化進入數(shù)據(jù)化發(fā)展階段。
在大數(shù)據(jù)時代，學術出版界第一次有機會將學術期刊的內容以及其中包含的信息進行數(shù)據(jù)化加工處理，并基于數(shù)據(jù)為用戶進行精細化服務和傳播，對學術期刊帶來深刻影響。
首先是學術出版內容的數(shù)據(jù)化。學術出版從過去以刊為單位過渡到以篇為單位，發(fā)展到現(xiàn)在以知識元和知識本體為單元進行傳播，還由此催生了研究要素出版，供研究者從海量信息中快速獲得所需的學術資料。
其次是學術出版形式的富媒體化。學術資源的碎片化為富媒體出版創(chuàng)造了條件，學術出版從注重科研成果的發(fā)表逐漸轉為強調科研全過程發(fā)布，借助數(shù)字技術展現(xiàn)多元化的內容，可以將學術研究的過程和結果全面、細致地表現(xiàn)出來，豐富了學術的傳播介質。國際上著名的學術期刊，如《科學》《自然》等，紛紛上線多媒體出版功能，用圖片、音頻、視頻、動畫、虛擬現(xiàn)實、增強現(xiàn)實等方式，展示學術論文的研究背景、過程和觀點、論據(jù)等。數(shù)據(jù)的提供也不再受紙張與篇幅的限制，出現(xiàn)了完全采用視頻形式出版的期刊，如可視化實驗雜志，可以使研究者清晰地看到論文研究中科學實驗的全過程，以便于驗證核實。
第三是學術出版流程的智能化?；诖髷?shù)據(jù)基礎的人工智能等技術與學術期刊出版相融合，應用于期刊的選題策劃、學術論文的評審評議、出版中的編（輯）排（版）校（對）、信息的精準化推送等，極大地提高了學術出版的科學化水平和傳播效率。例如，愛思唯爾把 Stat Reviewer 軟件應用于同行評議，檢測論文研究的樣本容量和基線數(shù)據(jù)，判斷統(tǒng)計數(shù)據(jù)和研究方法的可靠性。超星集團的“域出版”學術平臺，利用智能算法分析匹配內容與用戶，進行學術信息的精準傳播。
在這一階段，數(shù)據(jù)的重要性不僅表現(xiàn)在推動學術出版活動的數(shù)據(jù)化，還體現(xiàn)在科學數(shù)據(jù)出版的發(fā)展上。科學數(shù)據(jù)作為科學論文的支撐，在早期常以論文中圖表或論文附件的形式發(fā)布；現(xiàn)在數(shù)據(jù)作為學科研究的一種成果以數(shù)據(jù)論文的形式得以出版。進入21世紀后，在科學界數(shù)據(jù)開放共享的呼吁下，國際上許多學術出版商制定了“科學數(shù)據(jù)共享政策”，并相繼開展數(shù)據(jù)期刊和數(shù)據(jù)論文的出版業(yè)務。
我國的數(shù)據(jù)出版也正處于積極探索階段，目前影響較大的數(shù)據(jù)期刊有《中國科學數(shù)據(jù)》《全球變化數(shù)據(jù)學報（中英文）》等。如今，科學數(shù)據(jù)出版逐漸從出版商主導的以附件形式發(fā)表拓展到科研領域眾多主體協(xié)同合作、共同推動的以獨立數(shù)據(jù)集或獨立數(shù)據(jù)論文發(fā)表的科學數(shù)據(jù)出版方式，并逐漸在數(shù)據(jù)的管理、確權、共享、引用等方面產生影響。
二、數(shù)字化對學術期刊出版的影響
數(shù)字化發(fā)展重塑了學術出版的流程，為學術出版帶來了更多、更高效、更豐富的傳播手段，對科學研究和學術發(fā)展提供了更強大的支撐。
（一）出版流程重構，傳播效率提升
經(jīng)過數(shù)字化洗禮，學術期刊的出版流程發(fā)生了多方面的變化。
首先，信息技術的應用使學術期刊的出版流程更加迅捷可控。目前，學術期刊普遍采用了在線投稿系統(tǒng)和稿件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了從投稿到發(fā)稿的全流程數(shù)字化，稿件處理過程隨時可查，方便管理論文出版進度；稿件的編輯排版流程中引入的在線排版系統(tǒng)提高了編輯出版的效率，例如，通過方正在線出版服務平臺，可以實現(xiàn)多人協(xié)同、單篇文章排版加工以及整期一鍵合成的編輯排版工作，并可以支持生成多種格式來滿足不同的論文發(fā)布需求。
其次，期刊出版論文的流程更具靈活性。傳統(tǒng)論文出版遵循“先審后發(fā)再印刷”的流程，其中的同行評審和印刷環(huán)節(jié)大大延長了論文的發(fā)表周期?；诖耍絹碓蕉嗟膶W術期刊采用“先發(fā)后審”和網(wǎng)絡首發(fā)出版等形式，有效加快了論文的出版和傳播速度，并因此帶來了期刊論文預印本、后印本等版本的豐富和單篇傳播的模式。
（二）服務功能增強，傳播手段豐富
經(jīng)過數(shù)字化發(fā)展，學術期刊的功能得以增強。傳統(tǒng)期刊論文發(fā)表的功能鏈“等級-評價-發(fā)布-存檔”被打破，在數(shù)字環(huán)境下，與學術期刊相關聯(lián)的一些服務被整合進去，如增加國家圖書館的存檔功能、基于大量引用數(shù)據(jù)計算出的影響因子所具有的激勵功能等。伴隨著期刊出版和信息服務行業(yè)的融合發(fā)展，學術期刊的知識服務功能凸顯，除了為科研人員和機構提供傳統(tǒng)的文獻和信息查詢功能外，還基于海量的、權威的、系統(tǒng)的內容資源，提供面向科研立項、文獻檢索分析、實驗、學術傳播與交流、成果發(fā)表和學術評價等整個科研生命周期的多元化、立體化、定制化服務和“解決方案”及多層次的需求滿足，如按需印刷服務、學術社交平臺服務、學術論文的可視化服務、論文被引報告等。
為了滿足科研人員日益增多的工作需求，學術期刊通過新媒體手段擴展其傳播渠道。目前，大部分傳統(tǒng)期刊在保留傳統(tǒng)的訂閱和郵購來傳播期刊的印刷本和光盤版的同時，一方面通過自建官網(wǎng)或加入集成式數(shù)據(jù)庫平臺進行傳播，另一方面借助移動互聯(lián)網(wǎng)，開通APP、微信公眾號、官方微博、抖音號、學習強國號、今日頭條號等各種新媒體擴大學術論文的傳播面，進行知識服務、內容推送、用戶運營、品牌推廣等，提高學術期刊的傳播效果。例如，中科院心理所主辦的《心理科學進展》雜志開通同名微信公眾號，其功能主要有當期目錄及論文摘要查閱、往期論文全文查閱、作者查詢、審稿通知、期刊訂閱、用戶互動等；每期發(fā)布一篇推文，在留言處與粉絲互動，所推送的論文經(jīng)過通俗化表達，配有插圖，提供原文鏈接，也適用于非專業(yè)領域用戶閱讀，從而獲得較高閱讀量。
（三）傳播內容零散化，期刊品牌受到削弱
伴隨著學術期刊網(wǎng)絡平臺的擴張和新媒體傳播手段的應用，學術傳播的基本單元發(fā)生變化。傳統(tǒng)學術期刊以整本紙刊形式獨立出版和傳播，在編輯上可以通過板塊和欄目設置體現(xiàn)期刊的編輯思想，明示論文之間的聯(lián)系，有利于讀者對期刊形成整體認識。但在期刊網(wǎng)絡平臺和新媒體平臺上，學術論文主要以單篇形式傳播，論文之間的關聯(lián)主要通過論文元數(shù)據(jù)和語義網(wǎng)絡揭示，期刊作為論文的出版載體在讀者的視線里逐漸模糊。同時，學術期刊的數(shù)據(jù)化進程進一步打破了學術論文的整體性傳播，學術論文出版后，在平臺上通過語義技術被“肢解”為眾多具有獨立價值的知識或數(shù)據(jù)進行傳播，以便于學術出版商為用戶提供精細化的知識服務和學術創(chuàng)新服務。可見，學術期刊內容傳播的零散化趨勢不斷加劇，期刊品牌卻因此而受損。
三、學術期刊數(shù)字化的發(fā)展趨勢
隨著新一代信息技術的發(fā)展、出版數(shù)字化的持續(xù)深化，學術期刊在學術傳播、學術生產、學術出版等方面扮演的角色和承擔的功能都將繼續(xù)發(fā)生變化。
（一）在學術傳播中的角色變化
學術期刊自誕生以來就是學術傳播鏈條上的核心環(huán)節(jié)，但數(shù)字化發(fā)展給這一地位帶來挑戰(zhàn)。
首先，學術期刊的內容資源集聚、分發(fā)平臺成為傳播中的樞紐環(huán)節(jié)，學術成果的傳播和使用越來越多的依賴于期刊平臺或數(shù)據(jù)庫，加入平臺或數(shù)據(jù)庫成為學術期刊維系并提升傳播力的重要途徑。同時，用戶對論文的獲取，從過去的讀刊演變?yōu)榛诤Ａ繑?shù)據(jù)使用，即在平臺上進行學術文獻的檢索、瀏覽、下載、保存、分析、引用等，在出版?zhèn)鞑ユ溨?，學術期刊越來越成為“幕后英雄”。
其次，互聯(lián)網(wǎng)應用帶來的學術分布式研究也使期刊的服務對象在以讀者為中心的同時，越來越向作者提供更加周到的服務。學術期刊一方面利用技術手段不斷強化原有的注冊、存檔、評價、傳播等核心功能，另一方面也紛紛開通知識發(fā)現(xiàn)、學術創(chuàng)新、學者在線社區(qū)等功能，為作者及其科研工作、論文的寫作和發(fā)表提供便利。
第三，傳播方式創(chuàng)新為學術期刊帶來了新的發(fā)展方向，教育水平的提高擴大了科學研究的群體，學術期刊通過使用社交平臺、建立學術社區(qū)、提供知識服務、傳播科普內容等方式，擴大了期刊的傳播范圍以及服務對象，為期刊整體社會價值的提升和經(jīng)濟收入來源的拓展提供了條件。
（二）學術期刊和出版商的地位轉變
從全球范圍來看，數(shù)字化發(fā)展引發(fā)了學術期刊的集聚化，里德-愛思維爾、威利、施普林格等學術出版集團通過自身擴張、全球范圍內的收購等方式不斷擴大學術期刊出版的疆域，造成學術出版商與期刊之間的地位變化。首先，數(shù)字環(huán)境下，越來越多的出版商以學術期刊所積累的學術資源為基礎開啟探索智庫化發(fā)展方向，出版商借助期刊所服務的行業(yè)、學科領域優(yōu)勢和專家優(yōu)勢來搭建科研平臺，提供知識創(chuàng)新、技術咨詢、行業(yè)監(jiān)測、學術評價、決策參考等服務；服務對象從學術團體拓展到社會行業(yè)，為學術研究、行業(yè)發(fā)展和社會治理創(chuàng)造新的價值。國外學術出版集團RELX Plc 2015年財報顯示其數(shù)字化業(yè)務已經(jīng)超過了70%，而紙質業(yè)務只占15%，公司整體的定位已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)的出版商，轉向了信息和解決方案的提供商。傳統(tǒng)出版環(huán)境下學術期刊還扮演著評價論文價值的角色，引用量和引用率作為基本的評價指標導致了影響因子的大量使用，并且多以期刊水平來評價論文的水平。
數(shù)字化的發(fā)展催化了論文與期刊的分離，同時新增了下載數(shù)、收藏數(shù)、轉發(fā)數(shù)、評論數(shù)等評價指標，使得學術評價可以更加全面考察單篇論文的質量。
（三）與學術生產者聯(lián)系更為緊密
伴隨著數(shù)字時代學術期刊向作者端服務的延伸，學術期刊與作者及其學術生產過程的聯(lián)系更加密切。首先，學術期刊數(shù)字化發(fā)展將會使得學術論文的呈現(xiàn)形態(tài)更為豐富，學術成果的展示可以擺脫紙張和篇幅的限制，例如，近年來開始發(fā)展的兩種新型出版模式：數(shù)據(jù)出版和富媒體出版都會增加論文的價值和可用性，同時，學術論文、學術成果之間的連接方式多樣化，利用超鏈接等方式可以將相關的信息轉化為一個知識群或信息鏈，論文獲得了更強的傳播能力并在科學性上可以得到更多的支持。其次，學術期刊與作者共同構成了學術共同體，聯(lián)系更為緊密，數(shù)據(jù)技術的發(fā)展使得學術論文本身也可以成為研究材料，便于學者追蹤學術熱點，并為相關領域的決策提供參考。最后，學術期刊與社交新媒體相結合，研究者可以在社交新媒體上分享自己的研究成果，及時得到相關的反饋并與評論者進行互動，在《自然》的期刊網(wǎng)站上已經(jīng)設置了新聞、觀點、書評、語音電臺、視頻等欄目，并可以通過Facebook、Twitter等社交軟件分享內容，中國的學術期刊則嘗試與微信等公眾社交平臺結合進行增強出版。
（作者單位：北京印刷學院）